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证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)

2017-01-05 16:08:52 陕西中公金融人 来源:中国证券业协会
【导读】证券从业资格考试课程|考试交流QQ群|微信公众号:sayhks2017证券从业资格考试第一季度考试安排已发布,考试时间:2月25至26日,报名时间:1月13日17时至2月6日18时。考试地点: 北京、广州、上海、南京、深圳、成都

证券从业资格考试课程|考试交流QQ群|微信公众号:sayhks


2017证券从业资格考试第一季度考试安排已发布,考试时间:2月25至26日,报名时间:1月13日17时至2月6日18时。考试地点: 北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、太原、拉萨24个城市。下面陕西证券从业资格考试为大家整理与汇总考试大纲。

第一部分 业务监管

第一章 证券投资顾问业务监管

第一节 资格管理

掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。

第二节 主要职责

熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责。

第三节 工作规程

熟悉证券投资顾问业务管理制度;熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制;熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节;掌握证券投资顾问业务的原则;熟悉证券投资顾问业务的要求;熟悉证券投资顾问业务的流程;熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求;熟悉证券投资顾问服务协议的要求;熟悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据;熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制;掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;掌握证券投资顾问应具备的职业操守;熟悉证券投资顾问人员管理制度;熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定,通过公众媒体开展业务的要求。

第四节 法律责任

掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。

第二部分 专业基础

第二章 基本理论

第一节 生命周期理论

熟悉投资者偏好特征;熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标;熟悉生命周期各阶段的理财重点;熟悉生命周期各阶段的理财规划。

第二节 货币的时间价值

了解货币时间价值概念及影响因素;熟悉时间价值与利率的基本参数;熟悉现值和终值的计算;熟悉复利期间和有效年利率的计算;熟悉年金的计算。

第三节 资本资产定价理论

熟悉资本资产定价模型的假

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